基层法院执行立案制度改革初探

黑龙江省北安市人民法院 付长俊 韩召峰


人民法院立案庭是当事人进行诉讼活动、执行活动的第一道大门。就法院执行工作而言，大量的生效的法律文书经立案进入执行程序后，执行人员穷尽各种手段去实现债权人的利益。但长期以来，社会各界尤其是申请执行人有这样的误解：执行工作必须确保生效法律文书确定的债权得到实现。法院立案就得执行，否则就是执行难。造成执行案件因无执行能力不能执结的，让法院自身背上执行难的包袱。这与法院执行立案原有的制度有一定关系。特别是基层法院要提高案件执结率，缓解执行难的局面，必须对现有的执行立案制度进行改革。
一、 执行立案制度存在的弊端
一是基层法院人员少，案件多，标的小。负责立案的人员更少，长期以来执行立案标准并无单独的法律规定，最高人民法院《关于人民法院立案工作的暂行规定》第24条规定：执行案件的立案工作可参照本规定执行。纵观规定的整个章节，没有规定在执行立案环节工作人员必须做好哪些工作。最高人民法院《《》关于人民法院执行工作若干问题的规定》，第18条规定人民法院受理执行案件应当符合6个条件。1、法律文书已经生效；2、申请执行人是生效法律文书确定的权利或继承权利的承受人；3、在法定的期间提出申请；4、申请执行的法律文书有给付内容，且执行标的和被执行人明确；5、义务人在生效法律文书确定的期限内未履行义务；6、属于受申请的人民法院管辖。这6条内容只是规定法院在立案环节对执行立案条件进行程序上的审查，只要符合形式要件，就予立案执行。导致一些无执行能力的案件进入执行程序。导致案件执结率低。
二是立案环节对生效法律文书是否具有强制执行力审查不严。一般而言，判决的执行只适用于给付判决，确认判决及形成判决均无执行力。确认判决虽确认请求权存在，但无执行力，如法院判决合同无效或有效，就不具有执行力。这类案件经立案进入执行程序后，使案件久拖不结，法院内部庭与庭之间产生矛盾，当事人对法院执行工作有误解，产生不满情绪。
三是没有强化申请执行人的举证责任。最高人民法院《关于人民法院立案工作的暂行规定》第4条规定了人民法院对当事人提起的诉讼有依法进行审查的权利。对于大多数执行案件来说，强制执行能否取得实际效果，归根到底取决于能否找到被执行人的财产。被执行人究竟有无执行能力，申请执行人最清楚。但目前基层法院在执行立案时只是流于形式，工作人员不去强化申请执行人的举证责任，将举证材料送达给申请执行人让他们签字就可以。究竟申请执行人是否举证，举证不能所承担的后果等基本上不管。
四是执行听证程序存在混乱。案件中止，恢复执行工作，都是由执行机构内部处理，没有经过在立案阶段执行听证。按照民事诉讼法的规定。诉讼案件是否再审先由立案庭听证审查。但是目前基层法院执行案件，中止执行后重新恢复执行，占法院全部执行案件的20%以上。一般做法是只要当事人重新申请恢复执行，由原执行人员审查决定是否恢复。这样做不符合立执分离的要求。易滋生腐败现象。此项工作应在立案阶段完成。
一、 执行立案制度改革的成熟条件
一是修改后的民事诉讼法为执行立案制度改革提供了司法保障。这次新修订民事诉讼法主要是解决民事案件申诉难和执行难的问题。其中第215条规定，申请执行的期间为2年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。引起申请执行时效中断的4种事由，1、债权人申请执行，从申请执行开始中断；2、是债权人私下向债务人主张债权，要求其清偿；3、是双方私下达成和解协议；4、是债务人同意履行义务。中断事由发生后已经经过的时效期间全部作废，这一条规定为被执行人履行债务提高了充分时间，为法院缓解执行难减轻了压力，为执行立案前进行实体审查提供了法律依据。
二是财产监管制度逐步健全。过去由于财产监管制度不完善，申请执行人举证被执行人财产非常困难，被执行人转移财产无法律法规约束。现在金融部门规定个人存款实行实名制，税务机关规定二手房交易5年内交易应纳税等，都为申请执行人举证被执行人财产情况提供了有利条件。
三是国家高度重视执行工作，社会多家部门建立执行联动机制。中共中央（99）11号文件及中央政法委57号文件都是为解决执行难的问题专门下发的文件，社会各部门之间成立了执行联动机制，协助义务部门和自然人协助执行意识不断增强。法院加大对拒不履行打击力度，同时实行有奖举报被执行人财产，通过媒体公布不履行义务信息等多种多样的执行方式方法，这些都为被执行人自动履行义务增加了砝码。
二、 执行立案制度改革的构想
要改变法院执行工作被动局面，提高案件执结率，节约司法资源。必须进行执行立案制度改革，赋予立案庭更大的权利。
一是增加立案力量，执行人员介入立案，充分做好财产举证调查工作。民事诉讼法及执行若干规定等法律法规的规定，人民法院查找被执行人财产常用的方法有：申请执行人举证，被执行人财产报告，法院查询被执行人的银行存款；查找被执行人的财产；搜查被执行人的隐匿的财产，面向社会悬赏举报，委托审计部门审计等，法院所做的这些工作的目的，只有一个，那就是为了发现被执行人有履行能力。在立案阶段，强化申请执行人的举证责任。不仅有法律依据，而且符合现实状况。民事诉讼法规定了“谁主张，谁举证”的举证责任分配方式，。执行若干规定第28条规定的申请执行人应当向人民法院提供其所了解的被执行人的财产状况或线索。在一定程度上体现了举证责任由职权主义向当事人主义的转移。因此，基层法院必须把握好立案前申请执行人财产举证这一关，应由责任心强，执行业务精通的人员来审查。对于申请执行人提供明确执行财产线索的案件。审查后予以立案。对于当事人认为被执行人暂无执行能力，申请执行只是为保护个人申请执行的权利。立案庭人员先予登记备案，向被执行人送达告知书，告知被执行人案件已经备案，因无履行能力引起申请执行期间中断，待被执行人有执行能力时，重新立案执行。对于申请执行人未提供被执行人财产线索或认为被执行人暂无财产可供执行，而又不听解释，坚持立案。立案人员审查立案形式要件成立，符合立案条件的，先予以登记。登记后立案庭执行人员先依职权进行调查。认为可能有财产可供执行的，予以立案，转执行机构办理。如经申请执行人举证及法院调查，证实被执行人暂无执行能力，立案庭予以登记备案，向申请执行人发放《执行证明书》同时书面通知被执行人。此类案件不作正式立案。
二是强化执行立案阶段执行督促权。执行立案阶段对哪些具备一定强制执行条件的案件，法院在执行立案前对被执行人进行说服教育和拒不履行后果警示，敦促其主动履行义务，以激发当事人自动履行的积极性。根据民事诉讼法第102条的规定，责令哪些通过调解方式结案的被执行人不履行义务，案件立案后，将承担高额罚款的法律后果。
四是执行案件是否恢复执行应由立案庭听证审查。案件经执行中止，申请执行人发现被执行人有可供执行的财产或财产线索，法院是否决定恢复执行，应由立案庭执行人员组成合议庭采取听证方式对当事人提供的证据公开审查。改变当事人认为是法院执行不利或推卸责任，将执行不能的风险归罪于法院的错误认识，使执行工作依程序规范运行，最大限度地节约执行成本。通过立案公开的执行听证在程序上可以给当事人实现自己的实体权利提供保障，让当事人在公开、公正的氛围中感受法院对其权利的保护，使之理解法院的执行工作也不是万能的，了解法院在执行程序中的职责和权利。

机电部


机电部部属高等院校夜大学学籍管理暂行规定
1991年5月26日，机电部

第—章 总 则
第—条 为全面贯彻执行党的教育方针， 加强部属院校夜大学学籍管理工作，保证正常的教学秩序，提高教育质量， 为社会主义经济建设培养更多的合格人才，根据国家教委有关文件精神和我部夜大学实际情况，特制定本规定。

第二章 入学与注册
第二条 学校按国家有关规定录取的新生，应持录取通知书， 按期到校办理入学手续。因故不能按期入学者，应持有关证明向学校请假， 并在开学后2周内到校办理入学手续。逾期不报到者，取消入学资格。
第三条 新生入学后，学校应按招生规定进行复查， 复查合格者准予注册，取得学籍；凡复查不符合规定或以不正当手段入学者， 取消入学资格，并根据情节报有关部门备案或查处。
第四条 新生因疾病或其他重要原因不能入学者，需持相应证明， 经本人申请报学校批准。可保留入学资格1年，于下一学年开学前申请入学。逾期不办理入学手续者，视为自动放弃学籍，不再保留入学资格。
第五条 学校应为已取得学籍的学生建立学籍档案。 每学期开学时、学生必须持学生证按时到学校办理注册手续，并按规定缴费， 因故不能按期注册者，必须履行请假手续，否则以旷课论；未经请假逾期2周不注册者，按自动退学处理。
第六条 凡夜大学在籍学生，学习期间不得报考其他学校， 否则取消学籍。

第三章 成绩考核与记载办法
第七条 学生的成绩考核包括学业与操行两个方面。学业方面， 学校要按照教学计划的规定，对学生各门课程（包括实验、实习等）进行考核，并记入学生档案；操行方面，学校每学年要对学生的政治思想、 道德品质以及在学习中的表现进行一次考查评定，并写出鉴定意见记入档案。
第八条 学生学业成绩考核分为考试和考查两种。 考试课程的成绩评定实行百分制，以考试试卷成绩为主，适当参考平时作业、实验、 测验成绩，平时成绩所占比例一般不超过20％；考查课程的成绩评定， 主要根据学生平时上课、完成作业、实验、实习和测验成绩进行综合评定， 一般采用五级制（优秀、良好、中等、及格和不及格）记分。
实行学分制的学校，学生按照教学计划规定学完某门课程，成绩及格，即取得该门课程相应的学分。
第九条 学生每学期考核不及格课程，均应在下学期开学2周内补考一次，补考成绩及格者注明“补考”字样记入档案。补考不及格者， 若学校具备重修条件，学员可申请重修该门课程，否则， 可在修业年限内增加一次补考。
第十条 学生因故不能参加考核，应持有关证明， 事先向学校提出申请，经批准后方可缓考。缓考课程必须在该课程补考时进行考核， 缓考成绩及格者按正常考核记，缓考不及格者不再另行组织补考。
第十—条 学生无故缺考（包括参加考试未交卷者）或考试作弊者，该课程成绩为“零”分，并注明“旷考”或“作弊”字样记入档案， 不允许参加正常补考。对有认错悔改表现者，经学校批准可在毕业前， 补考一次，成绩注明“补考”字样。对考核作弊者， 还应视情节轻重给予纪律处分。
第十二条 学生应按学校要求，参加课堂教学，并完成作业、 实验、实习和测验后，方可参加考核。凡无故缺课或缺作业、实验和实习1／3者，均不得参加该课程的考核，其成绩按不及格处理。对补齐作业、 实验和实习者，学校可视具体情况给予或重修的机会。
第十三条 学生若已过教学计划规定的某些课程， 可以申请免修或参加免修考试，具有下列情况之一者，经学校批准可准予免修：
（一）经国家教委批准的高等教育单位的学籍管理部门证明， 在同层次、同专业相同课程考核中成绩及格以上者；
（二）已取得国家高等教育自学考试委员会颁发的同层次、 同专业相同课程单科合格证书者；
除以上情况外，申请免修者均需参加免修考试， 考试成绩达到良好程度者，表明其确已较好地掌握了该门课程的内容，可以同意免修， 免修考试成绩即为该门课程的成绩。
免修课程门数不得超过教学计划规定课程的20％， 实践教学环节不能免修。
第十四条 学生因特殊原因需缓修部分课程者，须经本人申请、 单位证明、学校批准后方可缓修。缓修课程每学期不超过2门，无后继年级的课程不允许缓修。
夜大学学生修业年限本科不超过8年，专科不超过6年，重修、 缓修、休学时间均计算在内。
第十五条 学生在校学习期间，要热爱社会主义祖国， 坚持四项基本原则，遵守国家法纪和学校的各项规章制度。 学生每学年结业应写出思想小结交学校夜大部，作为毕业鉴定的依据之一。

第四章 升级与留级
第十六条 学生学完本学年教学计划规定的各门课程， 经考试成绩及格，准予升级。
第十七条 学生一学年内累计3门课程或2门次考试课程成绩经过补考仍不及格者，应予留级。 若下一年级无相应专业班级或学生一年级第一学期即达到留级规定者，学校可令其跟班试读。
第十八条 学生不及格课程门数按下列规定计：
（一）凡一门课程分几学期讲授，每学期考核成绩均按一门课程计算；
（二）凡教学计划规定的各种实践教学环节、如单独进行考核者， 按一门课程计算。
第十九条 学生在校学习期间，本科生留级不得超过2次，专科生和专科起点本科生留级不得超过1次。留级后仍未达到升级要求者，应予退学。

第五章 转学与转专业
第二十条 学生入学后一般不得转学和转专业， 如确有特殊原因和正当理由需转学、转专业者，应在每学期开学前， 由学生本人持所在单位人事部门同意证明向学校提出申请，按以下要求办理：
（一）学生申请转学，须经学校同意后，自行联系转入学校， 由转入学校报其上级教育行政主管部门批准并开具有同意转入证明后， 由学校开出转学证明并办理有关手续，同时报部教育司备案。
（二）学生申请转专业，由学校审核批准后报部教育司备案。 转专业一般限于低年级学生。
学生转学、转专业均不得改变学历层次和科类。

第六章 休学与复学
第二十一条 学生有下列情况之一者，应予休学：
（一）学生因伤病，经医院诊断须停课治疗，休养期占一学期总学时1／3以上者；
（二）根据考勤统计，请假、缺课超过该学期总学时1／3以上者；
（三）因某种特殊原因，本人申请或学校认为必须休学者。
第二十二条 学生休学必须按学校规定办理有关手续， 由学校发给休学证明，逾期不办理休学手续者，按自动退学处理。
第二十三条 学生休学一般以1年为期，确因特殊情况不能复学者，可申请继续休学，但休学时间累计不得超过2年。
学生所学专业下届无后继班级可供复学时，一般不予办理休学。
第二十四条 学生休学期满，须持所在单位证明（因伤病休学的学生，持县级以上医院病愈诊断证明），于开学前1周内向学校申请复学，经批准后办理复学手续。
复学学生一般随原专业下一年级学习。

第七章 退 学
第二十五条 学生有下列情况之一者，应予退学。
（一）未经请假，开学2周内不办理注册手续者；
（二）学年内考核成绩经补考后仍有3门考试课程不及格或累计有4门课程不及格者；
（三）本科生留级超过2次，专科生或专科起点本科生留级超过1次者；
（四）休学期超过2年，休学期满不办理复学手续或经学校复查不符合复学条件者；
（五）一学期累计旷课50学时以上者；
（六）经医院诊断，患有严重传染病、精神病等病症， 不宜继续学习者；
（七）本人申请退学或学校因其他特殊原因劝其退学者。
第二十六条 学生退学由学校审批，报部教育司备案。 学校发给退学学生退学证明，并书面通知学生所在单位，学生退学后，不得复学。

第八章 纪律与考勤
第二十七条 学生应严格遵守学校的各项规章制度，加强组织纪律性，自觉维护正常的教学秩序。
第二十八条 学生应按时参加学校组织的各项活动。学生上课、实验、实习等均实行考勤，因故不能参加者， 必须持有关证明事先向学校办理请假手续，凡未请假或超假者，均按旷课处理。
学生无故迟到或早退3次作旷课1学时计算。

第九章 奖励与处分
第二十九条 学生在校学习期间德、智、 体全面发展或在思想品德、学业成绩、班级工作等某方面表现突出者， 可分别授予“优秀夜大学生”或其他单项荣誉称号，并给予表扬或奖励。
第三十条 学生违反学校纪律或犯有其他错误，可视情节轻重、 认错态度，给予批评教育或纪律处分。处分分为六种：①警告； ②严重警告；③记过；④留校察看；⑤勒令退学；⑥开除学籍。
第三十一条 留校察看以一年为限，受留校察看处分的学生， 一年内有显著进步表现者，经学校批准，可解除其处分。
第三十二条 学生有下列情况之一者， 可酌情给予勒令退学或开除学籍处分：
（一）触犯国家刑律构成犯罪者；
（二）违反学校纪律，情节恶劣、后果严重者；
（三）留校察看期间无明显转变者；
（四）考试作弊达2次者。
第三十三条 对学生的各种奖励和处分，由学校审批， 其中对学生给予勒令退学或开除学籍处分的，应报部教育司备案。
第三十四条 学生的各种奖励和处分均应记入本人档案， 并及时通报所在单位。

第十章 毕业、结业与肄业
第三十五条 学生学习期满，操行合格， 学完教学计划规定的全部课程，经考核成绩及格或修满规定学分者，准予毕业，由学校发给毕业证书。
本科毕业生符合授予学位有关规定者，由学校授予学士学位。
第三十六条 学生学完教学计划规定的课程， 按规定补考后仍有不及格课程（包括毕业设计或毕业论文）者，发给结业证书。
结业后一年内由本人申请， 学校准予对不及格课程再进行一次补考，成绩及格者，可换发毕业证书，其毕业年限以换发时间为准。
第三十七条 学生未学完教学计划规定的课程或中途退学者， 由学校发给肆业证明，并出具学生已修课程的成绩证明。
学习时间不满一年者，不发肄业证书。
第三十八条 本规定自颁发之日起执行，其解释权属部教育司。