论中国宪法在司法中的适用
（ 姚魏 上海社会科学院宪法、行政法学硕士研究生，200025）
2001年8月13日最高人民法院针对山东齐玉苓案作出《关于以侵犯姓名权的手段侵犯宪法保护的公民受教育的基本权利是否承担民事责任的批复》。该批复成为当年宪法学界的一个热点问题。该案也被媒体称为“宪法司法化第一案”。学者们对最高院的司法解释所产生的现实意义莫衷一是。有人认为该批复是我国宪法司法化的标志，它意味着宪法作为法院审判案件的法律依据在司法解释中得到承认，具有里程碑的意义；另有人认为，该案仅是普通民事案件，不应适用宪法，最高院作出该司法解释是违宪行为；还有人认为最高院的司法解释可能有不恰当的地方，所产生的意义也没有媒体宣传的那样巨大，但对宪法进入诉讼领域具有积极的推动作用。本文拟对该案引发的宪法在司法中的适用问题作一些论述。
一、宪法的司法适用在宪法实践中的地位。齐玉苓案被称为“宪法司法化第一案”。那么，何为“宪法司法化”？这种表述是否科学？我们不难看出“宪法司法化”提法的创始人本意是指，宪法像其它法律一样具有司法适用性，即同样能够进入司法程序，作为法院裁判案件的依据。但是从字面上看，“宪法司法化”表示宪法不断适应自身进入司法领域的要求而自我完善的动态过程。这个过程要通过宪法的修改来逐步推进。因此“宪法司法化”的提法不准确。笔者认为，科学的提法应是“宪法的司法适用”。对宪法的司法适用在宪法实践中的地位的正确认识还有赖于它与相关概念的辨析。首先，人们通常认为宪法的司法适用起源于美国1803年马伯里诉麦迪逊一案。这种观点的错误在于将宪法的司法适用等同于违宪审查。虽然美国最高联邦法院解决的是个案问题，但是醉翁之意不在酒，它同时确认与宪法相抵触的法律无效，排除了违宪法律在司法适用中的可能，它的真实意图在于确立司法权对立法权的制约。而我们所称的宪法的司法适用仅是指宪法直接适用于个案。因为美国的违宪审查权掌握在司法机关手中，所以很容易把违宪审查与宪法的司法适用当成一回事。其次，有人认为宪法监督不包括宪法的司法适用。这其实是将宪法监督等同于违宪审查。在我国违宪审查机关唯权力机关一家，但宪法的监督主体却具有多样性。宪法监督在外延上不仅包括违宪审查，也包括宪法的司法适用。违宪审查是对抽象的违宪行为进行审查，宪法的司法适用是对具体的违宪个案进行裁判。两者互为补充，共同成为宪法监督的重要内容，维护宪法的权威。再次，宪法的司法适用是否就是宪法诉讼呢？在我国宪法诉讼是指公民的宪法权利和自由受到侵害后，通过其它救济模式，如刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼，仍无法得到保护时，而向有权机关提起诉讼的一项法律制度。因此宪法诉讼与宪法的司法适用是形式与内容的关系。但是在由法院负责违宪审查的国家，宪法诉讼则包含了违宪审查和宪法的司法适用两个方面。通过以上分析我们可以了解宪法的司法适用在我国宪法实践中的地位。
二、宪法长期没有进入司法适用领域的原因。1、对两个司法解释的错误认识。1955年最高院对新疆高级人民法院作过一个批复，批复认为宪法在刑事方面并不规定科罪量刑的问题，因此，“在刑事判决中，宪法不宜引为论罪科刑的依据”。1986年最高院在给江苏省高级人民法院的批复中规定法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例可以在法律文书中引用，国务院各部委发布的命令、指示和规章，各县市人民代表大会通过和发布的决定、决议，地方各级人民政府发布的决定、命令和规章以及最高人民法院的意见和批复等不可以引用。一般认为，中国宪法不能进入法院的具体诉讼主要是基于以上两个司法解释。笔者认为，1955年的批复并不能排除在判决中引用宪法的可能，在刑事判决中不引用宪法定罪量刑是正确的，但不能扩大为在民事、行政案件的判决中一概不引用宪法。1986年的批复对法院是否可以引用宪法规定判案既没有肯定也没有否定，采取了回避的态度，法院因此剥夺了宪法的司法适用性是没有道理的。最高院的司法解释根本无权中止宪法的执行力。法院作为司法机关不能决定“司”哪些法，不“司”哪些法。[1]2、现代宪法观念的作用。其一、宪法的章程化的观念。人们在性质上把宪法等同于一般政党、团体内部的章程。章程是指政党、社会团体规定本组织内部事务的一种共同遵守的文件，而宪法作为一种法，有普遍约束力和国家强制力。把宪法看成章程就是把宪法划入了思想意识和纪律的范畴，在观念上已经潜意识地否定了宪法的司法适用。其二、宪法的纲领化的观念。纲领是现在不存在，需要进一步努力奋斗，将来才能实现的目标、完成的任务及其行动的步骤。也就是说人们没有把宪法中的公民权利看成是法定权利，而只是一种应然权利。焦洪昌教授说过：“平等最初只是一个法律观念，后来随着社会进步，被人们看成法律原则，再进而成为一种独立的法律权利。平等只有作为一种法律权利时，才能得到司法救济。”[2]笔者认为像平等权这样的宪法权利还处在法律观念和法律原则阶段上，不能被司法保护也是意料中的事。其三、宪法的政治化的观念。人们片面强调宪法的阶级性，似乎凡是宪法问题都是政治问题。在学术研究中也把宪法学搞成了政治学。除了一个徒有虚名的“根本大法”的概念外，宪法几乎丧失了作为法应有的其它特征。因此，解决宪法问题只能通过政治斗争，而不是司法过程。[3]总之，中国公民的宪法权利意识不强。新中国的成立，虽然理论上说为建立高度发达的社会主义民主和法制奠定了基础，但是社会实践中诸多原因造成了公民宪法意识不强。人们逐步形成宪法不是法，不具有法律强制力的观念，认为违反民法、刑法是违法犯罪，而违反宪法则无所谓，以至违法现象屡见不鲜，人们也无动于衷。[4]
三、宪法进入司法适用领域的必要性。1、宪法的司法适用是宪法至上观念的需要。宪法是国家的根本大法，是一切国家机关、社会团体和公民的最高行为准则。既然宪法也是法，那就应该有法律效力。如果没有司法效力，所谓的法律效力就是空话。如果不能在司法机关得到执行，不能在实际中运用，就是一纸空文。但是有的学者认为在下位法中找不到审判案件的法律依据时，法院可以直接拿宪法作为判案依据，岂不是把宪法的作用定位为替其它法律拾遗补缺？这有违于宪法的根本大法的地位，不利于宪法至上观念的形成。笔者认为不然。这正体现了宪法的最高法律效力。宪法是保障公民基本权利的最终防线，其它法律无能为力时，宪法可以挺身而出。可谓“一夫当关，万夫莫开”。2、宪法的司法适用是保护公民基本权利的需要。首先，根据专家统计，宪法中规定的十余项公民的基本权利通过法律、法规具体落实保护措施的只有一半，例如受教育权、言论自由权、结社权等，法律都未作出具体规定。如果没有宪法诉讼制度，何以保护公民的基本权利？其次，在我国社会转型时期必然会产生一些新的社会矛盾和社会冲突。由于普通法律规范的内容比较具体，往往无法为这些新型法律关系的处理提供明确的法律依据。而宪法所调整的社会关系具有高度的原则性和概括性，能够适应社会关系不断发展变化的要求。如果宪法可以进入司法适用领域可以弥补普通法律的缺陷。再次，有些典型的宪法诉讼案件被强行纳入民事诉讼和行政诉讼，破坏了法律的权威性、严肃性。如田永诉北京科技大学拒绝颁发毕业证、学位证的案子，法院将其列为行政诉讼案件，这超出法院受理行政案件的范围。行政诉讼法规定公民只能对行政主体侵犯自己人身权和财产权的案件提起行政诉讼。而本案中的学校作为准行政主体侵犯的是原告的受教育权。因此适用宪法中对公民受教育权的保护的条款作出判决才是恰当的。
四、宪法的司法适用的规则。我们在解放思想，确认宪法也可以进入司法适用领域的同时，也应当肯定宪法并不是在任何案件中都可以作为判案依据的。宪法的司法适用必须遵循一定的规则。1、法院在审判刑事案件时，宪法不能作为定罪量刑的法律依据。世界各国普遍通行“罪刑法定”的原则。这里的“法”只能解释为刑法，不能作任何扩大解释。因为刑罚是最严厉的惩罚，它可以限制人身自由，甚至剥夺人的生命。如果宪法也能定罪量刑，那么欲加之罪，何患无辞。公民的基本人权何以保障？2、法院在面临宪法、法律都对涉讼行为作出了相同的规定时，应当优先适用低位阶的法律规范，而不能直接适用高位阶的宪法规范。因为这些法律在制定时是以宪法为依据的，适用这些法律就等于间接地适用了宪法，所以不必在任何时候都使用宪法这个“尚方宝剑”。3、法院在认为宪法、法律对涉讼行为作出了不同规定时，不能直接适用宪法。因为在我国，司法机关不能对法律进行违宪审查，法律是否违宪只能由权力机关来判断。所以法院应中止审理，逐级上报，最后由最高权力机关决定法律违宪与否。如果法律违宪，则直接适用宪法。4、法院面临法律没有对涉讼行为作出规定，而宪法作了规定时，应当适用宪法。现实生活中这类案件往往不被受理，如王立春等诉民族饭店选举权纠纷案。因为我国长期存在“法不授权则不受理”的立案制度。其实“法不授权不可为”一般针对具有主动性、扩张性的行政机关，而审判权则是被动的，“不告不理”是法院审判权的前提。司法救济是公民权利保障的最后一条防线，因此通过限制法院的受案范围来防止滥用权力是没有意义的，也是不符合法治原则的。[5]5、法院在审理因侵犯公民的基本权利而提起的民事、行政诉讼的案件时，部分适用宪法。在齐玉苓案中，最高院指出：“陈某以侵犯姓名权的手段，侵犯了齐某依据宪法所享有的公民受教育的基本权利，并造成了具体损害，应当承担相应的民事责任。”可见最高院把此案仅是看成特殊的民事案件。笔者认为这类案件应是宪法附带民事诉讼，而且宪法诉讼是核心。虽然宪法没有一般意义上的制裁性，但确认和宣告某个行为违宪，在某些时候还可以撤销违宪行为也可以看成是一种制裁。它体现了司法者对违宪行为的否定态度和对受害人的支持，但为了更有利地保护受害人的利益，往往还支持他们的民事、行政诉讼请求，在本案中就表现为民事赔偿。这类案件应该首先通过宪法的司法适用确认行为违宪，在此基础上追究行为人的其它法律责任。
注释:
[1]王振民：《我国宪法可否进入诉讼》，《法商研究》1999年第5期第29页。
[2] 南香红、曾民：《成都“身高歧视案”引发宪法平等权讨论》，《南方周末》2002年1月31日第7版。
[3]廖中洪：《中国宪法非讼化原因探析》，《学习与探索》2000年第5期第86页。
[4] 周叶中、刘鸿章：《加强宪法监督，建设法治国家》，《武汉大学学报》1999年第6期第29页。
[5] ]蒋德海：《宪法司法化对我国立案制度和判决模式的影响》，《上海法学研究》2001年第6期第6 页。
发布职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范
国家经贸委
中华人民共和国国家经济贸易委员会
公 告
二ＯＯ一年第30号
发布职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范
鼓励企业建立职业安全健康管理体系是健全企业自我约束机制，标本兼治，综合治理，把安全生产工作纳入法制化、规范化轨道的重要措施之一，也是建立现代企业制度，贯彻“安全第一、预防为主”方针，提高企业竞争力的重要内容。为迎接加入世界贸易组织后国内企业面临的国际劳工标准和国际经济一体化的挑战，规范各类中介机构的行为，国家经贸委在原有工作基础上，组织制定了《职业安全健康管理体系指导意见》(以下简称《指导意见》)和《职业安全健康管理体系审核规范》(以下简称《审核规范》)，现予发布。1999年发布的《职业安全卫生管理体系试行标准》同时废止。
《审核规范》是用人单位和认证机构审核职业安全健康管理体系的基本依据。用人单位实施职业安全健康管理体系和谋求外部认证时，遵循自愿原则。已获得职业安全卫生管理体系认证证书的企业或其他用人单位，原有证书仍然有效。
职业安全健康管理体系的认证机构、咨询机构及相关人员应认真学习《指导意见》与《审核规范》，提高素质，更好地帮助企业建立和完善职业安全健康管理体系。
二ＯＯ一年十二月二十日
职业安全健康管理体系指导意见
为了指导用人单位建立职业安全健康管理体系，建立预防为主、持续改进的管理模式，健全自我约束机制，有效保护劳动者的安全与健康，依据我国职业安全健康法律法规，结合国家经贸委颁布并实施《职业安全卫生管理体系试行标准》所取得的经验，参考国际劳工组织《职业安全健康管理体系导则》制定《职业安全健康管理体系指导意见》。
1．目的
(1)消除、降低和避免各类与工作相关的伤害、疾病和死亡事故的发生，保障全体劳动者的安全与健康。
(2)指导用人单位自愿建立职业安全健康管理体系，更好地贯彻职业安全健康法律、法规及标准的要求。
(3)指导相关部门制定职业安全健康管理体系审核规范及实施指南。
(4)指导用人单位结合自身实际，开展职业安全健康管理体系各要素的整合工作，并使其成为用人单位全面管理的一部分。
(5)鼓励用人单位的全体员工，尤其是最高管理者、管理人员、员工及其代表，采用合理的职业安全健康管理原则与方法持续改进职业安全健康绩效。
2．职业安全健康管理体系框架
2．1．政策制定及有关机构职责
2．1．1．国家安全生产监督管理局负责拟定、实施和定期评审国家关于在用人单位内建立和推进职业安全健康管理体系的政策。
2．1．2．为确保国家政策及其实施计划的一致性，有关机构在职业安全健康管理体系框架中应承担如下职责：
(1)国家安全生产监督管理局负责我国职业安全健康管理体系工作的统一管理和宏观控制，保证各机构间的必要协作关系，井定期评审职业安全健康管理体系工作的有效性；
(2)职业安全健康管理体系认证指导委员会负责指导全国职业安全健康管理体系认证工作。指导委员会下设职业安全健康管理体系认证机构认可委员会和职业安全健康管理体系审核员注册委员会，分别负责认证单位的资格认可工作和审核员的培训、考核、注册工作；
(3)国家经贸委安全科学技术研究中心为全国的职业安全健康管理体系工作提供技术支持，拟定职业安全健康管理体系审核规范及实施指南；
(4)国务院有关部门和地方政府的安全生产监督管理机构在各自职责范围内和本地区推动职业安全健康管理体系工作；
(5)国家认可的职业安全健康服务机构协助用人单位建立并保持职业安全健康管理体系。
2．2．职业安全健康管理体系工作原则及实施规范
2．2．1．我国职业安全健康管理体系工作遵循如下原则：
(1)国家鼓励、支持和指导企业结合现代企业制度，建立职业安全健康管理体系，使职业安全健康管理成为企业全面管理的一部分；
(2)用人单位自愿建立和保持职业安全健康管理体系，鼓励员工及其代表积极参与此项活动，确保其各项职业安全健康要求不仅适用于自己的员工，也同样适用于承包方人员和直接雇用的临时工。高风险企业以及曾发生重大事故的用人单位更应该建立和保持职业安全健康管理体系；
(3)建立职业安全健康管理体系的用人单位，可申请国家认可的认证机构的审核与认证；
(4)鼓励国家认可的职业安全健康服务机构为用人单位的职业安全健康管理体系工作提供服务。
2．2．2．国家安全生产监督管理局根据用人单位的规模、基础设施、危害的种类和风险级别等因素，拟定具体的职业安全健康管理体系实施规范。
2．2．3．职业安全健康管理体系实施规范包括：
(1)职业安全健康管理体系审核规范；
(2)高风险企业职业安全健康管理体系实施指南；
(3)中小企业职业安全健康管理体系实施指南；
(4)其它有关规范。
3．职业安全健康管理体系
职业安全健康管理体系包括方针、组织、计划与实施、评价和改进措施五大要素，如图1所示：
图1 职业安全健康管理体系的核心要素
方针
3．1职业安全健康方针
3．1．1．用人单位最高管理者应根据本单位的规模和活动类型，在征询员工及其代表的意见基础上，制定书面的职业安全健康方针。该方针应传达到全体员工，可为外部相关方所获取。最高管理者应对职业安全健康方针开展评审工作，确保其持续适用性。
3．1．2．用人单位的职业安全健康方针应包括下述原则和目标：
(1)遵守相关的职业安全健康法律法规，及其签署的关于职业安全健康内容的自愿计划、集体协议和其他要求；
(2)防止发生与作业相关的工伤、疾病和事件，保护全体员工的安全和健康；
(3)确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动；
(4)持续改进职业安全健康管理体系绩效。
3．1．3用人单位所建立的其他体系应与职业安全健康管理体系保持一致。
3．2员工参与
3．2．1参与建立职业安全健康管理体系是员工的权利和义务。3．2．2用人单位应确保与员工及其职业安全健康代表进行协商，并对他们进行职业安全健康知识的培训，包括与其工作有关的应急预案的培训。
3．2．3用人单位应做出安排，以保证员工及其职业安全健康代表有时间和资源来积极参与职业安全健康管理体系的组织、计划与实施、评价和改进措施等活动。
3．2．4用人单位可根据实际情况，建立职业安全健康委员会，使其承担起相应的职能。
组织
3．3责任与义务
3．3．1最高管理者应对保护员工的职业安全与健康问题负全面责任，并在用人单位的职业安全健康活动中起领导作用。
3．3．2用人单位应规定各部门和各级人员的职责，以确保职业安全健康管理体系的建立、实施与运行，确保实现相应的职业安全健康目标。
3．3．3建立职业安全健康管理体系的用人单位，负有以下义务：
(1)组织实施职业安全健康管理体系的各项原则；
(2)制定并实施职业安全健康方针和可测量的目标；
(3)保证各部门和各级人员均已了解并接受自己所承担的职业安全健康管理职责；
(4)确定负责辨识、评价或控制职业安全健康危害及风险人员的职责，并传达至全体员工；
(5)进行有效和必要的监督管理活动，确保员工的安全健康得到保护；
(6)促进用人单位内成员(包括员工及其代表)间的合作与交流；
(7)制定有效的管理方案，以辨识、消除和控制与作业有关的各类危害和风险，确保员工作业过程中的安全；
(8)制定各项预防和健康改善方案；
(9)确保在实现职业安全健康方针过程中员工及其代表的全面参与；
(10)提供各项必备的资源，以确保负责职业安全健康事务的人员(包括职业安全健康委员会)能顺利开展工作；
(11)设立职业安全健康委员会的用人单位应做出有效的安排，保证员工及其代表能全面参与委员会中的各项工作。
3．3．4用人单位可在最高管理层中指定一名或几名人员作为管理者代表，负责下列事项：
(1)建立、实施、定期评审和评价职业安全健康管理体系；
(2)定期向最高管理层报告职业安全健康管理体系的绩效；
(3)促进用人单位所有员工的参与。
3．4能力与培训
3．4．1用人单位应确定各类人员所必需的职业安全健康能力要求，制定并保持各项管理方案，以确保全体员工有能力完成其所承担的职业安全健康方面的任务和职责。
3．4．2最高管理者应具备足够的职业安全健康管理能力或可以利用的资源，以辨识、消除或控制与作业相关的危害或风险，实施职业安全健康管理体系。
3．4．3用人单位应根据其规模及活动的性质制定培训方案，培训方案应包括下述内容：
(1)培训对象为用人单位的所有员工；
(2)由专业人员来完成；
(3)规定定期提供有效及时的新员工培训和知识更新培训；
(4)进行定期评审，根据需要对培训方案进行修改以保证其相关性与有效性，设立职业安全健康委员会的用人单位，职业安全健康委员会应参与培训方案的评审工作；
3．4．4培训应是免费的，并在工作时间内进行。
3．5职业安全健康管理体系文件化
3．5．1用人单位应根据其规模及活动的类型，建立并保持职业安全健康体系文件，其内容应包括：
(1)用人单位的职业安全健康方针和目标；
(2)为实施职业安全健康管理体系，所确定的关键岗位与职责；
(3)用人单位的重大职业安全健康危害／风险以及它们的预防和控制措施；
(4)职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。
3．5．2职业安全健康管理体系文件应满足下述条件：
(1)文字通俗易懂，便于使用者理解；
(2)定期评审，必要时予以修改，同时向用人单位内所有相关人员或受其影响的人员进行传达；
3．5．3用人单位应编写、管理和保存职业安全健康记录，记录应具有可识别性，记录的保存时间应予以确定。
3．5．4在遵守有关保密规定的同时，员工有权获取与其作业环境和健康相关的记录。
3．5．5职业安全健康记录应包括：
(1)国家关于职业安全健康问题的法律或法规；
(2)实施职业安全健康管理体系所产生的记录；
(3)有关工伤、疾病和事件的记录；
(4)影响员工安全健康的有毒物质暴露量、作业环境监测与员工健康监护的记录；
(5)主动与被动的测量记录。
3．6交流
3．6．1用人单位应制定并保持有关交流的管理方案和程序，以达到下列目标：
(1)对内外部有关职业安全健康的信息予以接收、文件化并做出合理的响应；
(2)确保用人单位内各级职能部门间职业安全健康信息的顺利交流；
(3)确保员工及其代表所关心的职业安全健康问题，以及对这些问题的想法和建议被收集，并得到考虑和响应。
计划与实施
3．7初始评审
3．7．1用人单位应根据实际情况，通过实施初始评审对现有职业安全健康管理体系及相关管理方案进行评价。如果用人单位尚未建立职业安全健康管理体系、或该用人单位刚刚建成，则初始评审过程可作为建立职业安全健康管理体系的基础。
3．7．2初始评审工作应由专业人员进行，并与员工及其代表进行协商交流。初始评审应包括如下内容：
(1)辨识现有的适用法律和法规、职业安全健康管理体系实施规范，以及用人单位签署的自愿计划和其他要求；
(2)对现有的或计划中的作业环境和作业组织中存在的危害和风险进行辨识、预测和评价；
(3)确定现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险；
(4)对员工健康监护数据予以分析。
3．7．3初始评审的结果应形成书面报告，并作为建立职业安全健康管理体系中各项决策的基础，为持续改进用人单位的职业安全健康管理体系提供衡量的基准。
3．8体系策划、实施与运行
3．8．1用人单位开展职业安全健康管理体系策划工作的目的是督促其遵守国家的法律和法规，持续改进职业安全健康绩效。
3．8．2用人单位应根据初始评审、复评的结果或其它可获得的资料做出安排，以制定充分合理的职业安全健康策划。策划方案应有助于保护员工的职业安全与健康，其内容应包括：
(1)明确用人单位的职业安全健康目标和优先级，并根据实际情况对目标予以量化；
(2)制定为实现每一目标而需采取的计划，明确职责和绩效标准；
(3)选择相应的测量标准，以确认目标是否实现；
(4)提供足够的资源，包括人力、资金及技术支持。
3．8．3用人单位所制定的职业安全健康策划方案中应覆盖职业安全健康管理体系所有要素。
3．9职业安全健康目标
3．9．1用人单位应依据职业安全健康方针并以初始评审或复评结果为基础，依据有关法律法规，结合用人单位的特点、规模、活动类型及职业安全健康技术，制定具有实际意义并可测量的职业安全健康目标。目标的重点应放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最好的职业安全健康绩效。
3．9．2目标应予以文件化，并向用人单位内所有相关职能部门和各层次的人员进行传达。
3．9．3用人单位应对职业安全健康目标进行定期评审，必要时予以更新。
3．10危害预防
3．10．1预防与控制措施
3．10．1．1用人单位应识别和评价各类影响员工职业安全和健康状况的危害和风险，并按如下优先顺序实施预防和保护措施：
(1)消除危害／风险；
(2)通过工程措施或组织措施从源头来控制危害／风险；
(3)制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来消弱危害／风险的影响；
(4)采用上述方法仍然不能控制残余危害／风险时，用人单位应免费提供个体防护用品(包括防护服)，并采取措施确保其得到使用和维护。
3．10．1．2用人单位应制定危害预防与控制程序或管理方案，这些程序或管理方案应符合如下要求：
(1)符合国家法律法规的要求，并得到有效的实施；
(2)与用人单位存在的危害和风险情况相适应；
(3)定期评审，必要时予以修订。
3．10．1．3用人单位在制定危害预防与控制程序或管理方案时，应考虑现有知识水平，以及其他用人单位(如劳动安全监察机构、职业安全健康服务机构及其他服务机构)的报告或信息。
3．10．2动态管理
3．10．2．1用人单位内部的变化(如新用工制度、引入新工艺、新揉作程序、新组机构)和外部的变化(如国家法律法规的修订、职业安全健康知识和技术的新发展)对职业安全健康管理的影响都应进行评价，并在变化前采取适当的预防性措施。
3．10．2．2用人单位修改或引入新作业方法、材料、工艺或设备之前，应进行作业场所危害辨识和风险评价活动。风险评价时，应与员工及其代表、以及职业安全健康委员会进行协商，并请他们参与此项工作。
3．10．2．3用人单位实施各项变革措施前，应确保相关员工都得到通知和相应的培训。
3．10．3应急预案与响应
3．10．3．1用人单位应建立并保持应急预案与响应计划，辨识潜在的事故和紧急情况，并阐明相应的预防性措施。
3．10．3．2应急预案与响应计划应与用人单位的规模和活动的性质相适应，并符合下述要求：
(1)保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作，以保护全体人员的安全；
(2)通知并与有关的主管机构、邻近单位和应急响应部门建立联系；
(3)阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员疏散问题；
(4)向用人单位内全体人员提供相关的信息和培训，包括定期开展应急预案与响应计划的演练活动。
3．10．3．3制定应急预案与响应计划时，应与外部应急响应服务机构和其他机构合作。
3．10．4采购和租赁
3．10．4．1用人单位应建立并保持有关采购和租赁活动的程序。采购和租赁活动应符合下述要求；
(1)符合相关的法律法规要求；
(2)在采购货物与享受服务前，识别出自身的职业安全健康要求；
(3)符合用人单位在采购和租赁说明书中提出的职业安全健康方面的要求；
(4)做出安排以确保使用前符合各项要求。
3．10．5承包
3．10．5．1用人单位应当建立并保持程序，以确保用人单位的各项职业安全健康要求(或至少相类似的要求)适用于承包商及其员工。
3．10．5．2针对用人单位作业场所内承包商所制定的程序应符合下述要求：
(1)包括评价和选择承包商时的职业安全健康标准；
(2)确保作业开始前，用人单位与承包方间在适当级别建立有效的交流与协调机制，包括有关危害情况交流、预防与控制措施的各项规定；
(3)包括承包方的人员在用人单位内作业时，如何报告作业场所内的工伤、疾病和事件的规定；
(4)在作业开始前和作业时，对承包方或其员工开展必要的职业安全健康知识教育和培训活动；
(5)定期监测作业现场承包方各项活动的职业安全健康绩效；
(6)确保承包方道守现场职业安全健康管理程序和方案。
评价
3．11绩效监测与测量
3．11．1用人单位应制定并定期评审职业安全健康绩效的定期监测、测量和记录程序。明确管理部门中不同层次的人员在绩效监测方面的职责。
3．11．2用人单位应根据其规模和活动的性质以及职业安全健康目标选择绩效指标。
3．11．3用人单位应根据所辨识出的各类危害和风险，以及在职业安全健康方针和目标中所做出承诺，确定适用的定性和定量测旦方法。这些方法应能支持用人单位的评价过程，包括管理评审过程。
3．11．4绩效监测与测量应包括主动的和被动的绩效测量，而不仅以工伤、疾病和事故的统计为基础。作为一种方法，其目的是确定职业安全健康方针和目标是否得到实施，风险是否得到控制。绩效监测与测量结果应予以记录。
3．11．5监测活动应提供有关职业安全健康绩效的反馈信息，用来确定日常的危害辨识、预防和控制措施是否有效的信息和为改善危害辫识、风险控制和职业安全健康管理体系所需的决策依据。
3．11．6主动的绩效测量应符合下述要求：
(1)符合国家法律法规及用人单位签署参加的各类关于职业安全健康问题的共同协议和承诺；
(2)监测各项具体计划、绩效标准和目标的实施效果；
(3)系统检查各项作业制度、房屋、车间与设备；
(4)监测作业环境状况，包括作业组织状况；
(5)定期对员工实施健康监护，即通过有效的体检或对员工的早期受损害症状进行追踪，以确定疾病预防和控制措施的有效性。
3．11．7被动的绩效测旦包括对如下事项的确认、报告和调查：
(1)工伤、疾病与事件；
(2)其他损失，如财产损失；
(3)不良的职业安全健康绩效和职业安全健康管理体系的失效；
(4)员工康复及恢复计划。
3．12工伤、疾病和事件及其对职业安全健康绩效影响的调查
3．12．1用人单位对工伤、疾病和事件起因及潜在原因的调查应辨识出职业安全健康管理体系中存在的不足，调查结果应形成文件。
3．12．2调查应由专业人员进行，必要时邀请员工及其代表的参与。
3．12．3建立职业安全健康委员会的用人单位，调查结果应与职业安全健康委员会交流，委员会应提出合理的建议。
3．12．4调查结果或职业安全健康委员会提出的建议还应与负责采取纠正措施的人员交流，作为管理评审的一项内容并在持续改进活动中予以考虑。
3．12．5通过上述调查而采取的纠正措施应予以实施，以免类似的工伤、疾病和事件重复发生。
3．12．6用人单位在符合保密要求的条件下，应参照内部调查报告处理方式进行处理外部调查机构(如监察机构和社会保险机构等)提出的调查报告。
3．13审核
3．13．1用人单位应制定计划定期开展审核活动，确定职业安全健康管理体系及其要素是否能恰当、充分、有效地保护员工的职业安全和健康，预防各类事件发生。
3．13．2用人单位应制定有关审核的原则和程序，包括明确审核员能力、审核范围、审核频次、审核方法和报告方式。
3．13．3审核应包括对用人单位的职业安全健康管理体系各要素或一组要素的评价。
3．13．4审核结论应确定所建立的职业安全健康管理体系各要素或一组要素是否达到下列要求：
(1)能确保用人单位遵守各项法律法规；
(2)能有效地满足用人单位的职业安全健康方针和目标；
(3)能有效地促进全体员工的参与；
(4)对用人单位绩效评价结果及前次审核结果有所响应；
(5)能实现持续改进目标和获得最佳职业安全健康管理经验。
3．13．5审核应由用人单位内部或外部专业人员进行，审核人员应与被审核活动无关。
3．13．6审核结果与结论应与负责纠正措施的人员交流。
3．13．7员工必要时可参与审核员的选择以及作业场所审核的各阶段工作，包括审核结果的分析。
3．14管理评审
3．14．1用人单位应对下述事项管理评审：
(1)评价职业安全健康管理体系的总策略，以确定其是否能满足计划实现的绩效目标；
(2)评价职业安全健康管理体系是否能满足用人单位及其投资方，包括员工及政府主管机构的要求；
(3)评价是否需要对职业安全健康管理体系做出调整，包括对职业安全健康方针和目标的调整；
(4)识别为及时纠正不足应采取的措施，包括对用人单位管理机构及绩效测旦方式所做出的调整；
(5)为制定有效的计划和持续改进措施提供反馈信息，包括各项措施的优先顺序；
(6)评价用人单位职业安全健康目标和纠正措施的进展；
(7)评价前次管理评审所制定的各项措施的有效性。
3．14．2用人单位应根据其自身的需求与条件，确定最高管理者参加职业安全健康管理体系管理评审的频次与范围。
3．14．3管理评审应考虑如下因素：
(1)工伤、疾病和事故的调查结果，绩效监测与测量结果，审核活动的结果；
(2)内部和外部因素及各种可能影响用人单位的职业安全健康管理体系的变化，包括用人单位内部的变化。
3．14．4管理评审的发现应予以记录，并向负责职业安全健康管理体系相关要累的人员、职业安全健康委员会、员工及其代表正式通报，以便他们能采取适当措施。
改进措施
3．15预防与纠正措施
3．15．1用人单位应针对职业安全健康管理体系绩效监测与测量、审核和管理评审所提出的预防与纠正措施，制定管理方案并予以保持，方案中应包括如下内容：
(1)辨识并分析与职业安全健康法规和／或职业安全健康管理体系不符合的根本原因；
(2)启动、策划、实施、检查各项纠正与预防措施的有效性，包括职业安全健康管理体系自身的变化，并形成文件。
3．15．2用人单位评价职业安全健康管理体系时如发现或其它资料显示危害预防与控制措施不够充分或可能不充分时，应按预防与控制措施的优先顺序进行及时合理的调整，并将此过程形成文件。
3．16持续改进
3．16．1用人单位应制定管理方案并予以保持，以持续改进职业安全健康管理体系各有关要素及整个体系。方案中应考虑如下因素：
(1)国家法律法规、自愿计划和共同协议；
(2)用人单位的职业安全健康目标；
(3)危害辨识与风险评价的结果；
(4)绩效监测与测量的结果；
(5)工伤、疾病和事件的调查以及审核的结果与建议；
(6)管理评审的结果；
(7)用人单位所有成员，包括职业安全健康委员会对持续改进的建议；
(8)所有新的相关信息；
(9)有关健康保护与促进计划的结果。
3．16．2用人单位的职业安全健康过程与绩效应与其他单位相比较，以改善其职业安全健康绩效。
职业安全健康管理体系审核规范
1范围
为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法，控制其职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效，特制定职业安全健康管理体系审核规范。
本规范适用于任何有以下愿望的用人单位：
(1)建立职业安全健康管理体系，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险；
(2)实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；
(3)保证遵循其声明的职业安全健康方针；
(4)向社会表明其职业安全健康工作原则；
(5)谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册；
(6)自我评价并声明符合本规范。
规范中提出的所有要求，旨在帮助用人单位建立职业安全健康管理体系，其适用的程度取决于用人单位的职业安全健康方针、活动的特点及其风险的性质和运行的复杂性。
2术语和定义
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